投资者适当性管理案例汇编

在中国证监会投资者保护局的指导下，厦门证监局始终将适当性管理作为投资者保护的重点工作，多措并举督促辖区经营机构严格落实适当性管理各项要求。为进一步加强对辖区经营机构的指导力度，落实《证券期货投资者适当性管理办法》以及相关规定，厦门证监局整理了本辖区对经营机构违反适当性义务的行政监管措施、全国性投资者适当性纠纷案例以及典型司法判例，分发辖区经营机构与广大投资者，一方面, 督促“卖者尽责”，压实主体责任，进一步提升行业适当性管理水平；另一方面,提高投资者对“买者自负”的理解,树立理性投资、长期投资、价值投资理念。

                                 厦门证监局

                        2022年9月