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关于对证件过期账户采取限制措施的公告

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发布时间:2021-08-20

来源:华融融达期货股份有限公司

尊敬的投资者:

感谢您选择华融融达期货股份有限公司(以下简称“我公司”)进行期货投资交易。根据《中华人民共和国反洗钱法》《金融机构反洗钱规定》《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》等法律法规规定金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期,没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务

       为了充分保护您的合法权益,依法履行金融机构反洗钱义务,我公司现将有关事项公告如下:

一、我公司拒绝为身份证件有效期过期的客户办理业务;

二、如果您在我公司开户时留存的身份证件(机构投资者包括但不限于机构证照及相关授权人、联系人身份证件)有效期即将到期或已到期,请及时联系客户经理或客服人员办理证件更新手续;

三、对身份证件有效期过期超过三个月且未提出合理理由的账户(含《关于开展期货市场账户规范工作的决定》〔证监会公告[2011]20号〕中所定义的“休眠”及“未规范”账户),我公司将对账户采取限制开仓交易、出金等措施,直至其完成证件更新,由此产生的一切结果由客户自行承担。

及时更新已过期的身份证件或者身份证明文件是国家法律法规的明确要求,同时也是金融机构保障投资者合法权益的必要措施,感谢您对我们工作的配合及支持。

特此公告。

 

      公司全国统一客户服务热线:400-6197-666

      公司网站:https://www.hrrdqh.com

 

 

华融融达期货股份有限公司

2021年8月20日